Бесплатная консультация юриста

Контролирующее должника лицо

Евгений БеляевЕвгений Беляев Просмотры 1080

Лицо, на которого ложится обязанность контролировать должника, может быть юридическим либо физическим. Оно вправе давать дебитору указания либо определять действия заемщика иными способами. Сюда, главным образом, относятся совершение сделок и согласование их условий. Контролирующее должника лицо (КДЛ) могут привлечь к субсидиарной ответственности по тем долгам, которые рассматриваются в ходе процедуры банкротства. Поэтому исполнитель данной работы должен относиться к своей деятельности очень внимательно.

контролирующее должника лицо в деле о банкротстве

Кто может быть контролирующим должника лицом?

Многие дебиторы интересуются, кто это - лицо, контролирующее должника. Из числа каких претендентов его назначают, и какие обязанности на него возлагаются. Сначала определимся с ответом на первый вопрос. Контролирующим лицом может стать:

  • менеджер из числа руководящего состава;
  • собственник организации.

Определение данного термина зафиксировано в ст. 61.10 127-го ФЗ о банкротстве. Согласно нему, возможность руководить действиями должника имеется:

  • ввиду наделения полномочиями по совершению сделок от имени заемщика (по доверенности, по закону либо в силу иных причин);
  • ввиду родства с заемщиком;
  • в силу определенного должностного положения (например, при замещении Главного бухгалтера, Финансового директора заемщика, либо других лиц, указанных в пп.2 п.4 рассматриваемой статьи). Сюда относятся и остальные должности, которые предоставляют право руководить действиями работника;
  • другим способом. Сюда же можно отнести принуждение начальника либо акционеров организации, либо влияние на данных лиц другим образом.

Согласно закона о банкротстве (ст.61.10), если не доказано другое, считается, что лицо, является контролирующим должника, когда:

  • оно было начальником заемщика либо его управляющей компании, а также входило в членство исполнительного состава заемщика, принимало участие в ликвидационной комиссии и считалось ликвидатором заемщика;
  • оно было наделено правом самостоятельного либо совместного с другими людьми распоряжения акциями АО (более 50%), или же обладающего большей частью в доле уставного капитала ООО или же большей половиной голосов в собрании участников юрлица, или же могло назначать начальника должника;
  • оно приобретало определенную выгоду от незаконных действий лиц, на которых имеется ссылка в п.1ст. 53.1 ГК.

Кроме того, в ст. 61.10 имеется уточнение того, что это не исчерпывающий перечень. Арбитражный суд вправе постановить, что лицо, контролирующее должника, было другим, на основании иных причин.

Контролирующим лицом не может стать человек, владеющий менее чем 10 процентами уставного капитала, а также получивший простую прибыль, связанную с таким владением.

Субсидиарная ответственность лица, контролирующего заёмщика

Когда компания обанкротится, лицо, контролирующее должника, рискует собственными средствами, ведь на него также может возлагаться ответственность. Такая дополнительная ответственность накладывается лишь в том случае, когда заемщика признали банкротом ввиду его действия (либо бездействия).

Данную норму устанавливает ст. 61.11 о субсидиарной ответственности за отсутствие возможности полностью выплатить требования по кредитам Федерального закона № 127 о несостоятельности.

Дополнительные сведения

Субсидиарная ответственность является дополнительной к главной во время банкротства. Основной ее причиной становится невозможность погасить задолженность в полном объеме.

Величина субсидиарной ответственности для контролирующего лица равняется общей величине всех кредиторов заемщика.

Обратите внимание!
Если получится доказать, что величина имущественного вреда, причиненного кредиторам меньше существующей задолженности дебитора, то и размер субсидиарной ответственности окажется меньше. Из пункта 10 рассматриваемой статьи следует, что когда контролирующий должника человек невиновен, ответственность на него вообще не может быть наложена.

Кто может привлечь к субсидиарной ответственности?

Обращаясь к статье 61.14 нового закона о банкротстве подать заявление, чтобы привлечь к субсидиарной ответственности могут следующие лица:

  • сотрудники (вплоть до уже уволенных) задолжавшей организации;
  • представители сотрудников заемщика;
  • арбитражные управляющие, исходя из волеизъявления кредиторов либо по собственному желанию;
  • государственные органы, уполномоченные к данному действию, в том числе и налоговая служба.

Как налоговая служба привлекает к субсидиарной ответственности

Обычно налоговые учреждения принимают очень активное участие в процедуре банкротства. Они не только могут инициировать процедуру привлечения к субсидиарной ответственности во время банкротства, но и включаться в нее в самом процессе.

Начинается все с проверки, во время которой приходят к выводу, что выплаты по налогам были неполными. Затем представители налоговой пытаются взыскать задолженность. Они самостоятельно становятся инициаторами либо принимают участие в процессе банкротства. После признания заемщика банкротом, его учредителей либо руководителей привлекают к ответственности.

Субсидиарная ответственность контролирующего лица компании

В последние годы вопросы, связанные с наступлением ответственности за действия контролирующего лица компании, которое довело заемщика до банкротства, становятся все более популярны. Данная ответственность как бы повторяет основную задолженность дебитора перед займодателями.

Чтобы привлечь контролирующее лицо к ответственности, оно должно отвечать ряду условий:

  • привлекаемый человек должен быть наделен правом выдачи обязательных для заемщика требований, либо иметь какой-то другой способ воздействия на дебитора;
  • контролирующее лицо совершило какие-либо действия, воспользовавшись собственными полномочиями;
  • причинно-следственная связь между процедурой банкротства дебитора и использованием собственных прав по отношению к нему,
  • собственности заемщика недостаточно, чтобы удовлетворить все требования займодателей.
Обратите внимание!
К субсидиарной ответственности имеют право привлекать КДЛ лишь тогда, когда должник признан банкротом. Другими словами, когда банкрот не получил еще официального статуса, привлекать к ответственности КДЛ не представляется возможным.

Но не стоит путать это со следующим положением: чтобы привлечь виновных к субсидиарной ответственности, не нужно ждать, когда процедура банкротства подойдет к концу. Во время самого процесса уже можно понять, что у должника недостаточно имущества, чтобы покрыть кредиты.

Пример из судебной практики

Чтобы выяснить обстоятельства, имеющие доказательную базу, в связи с которыми суд может постановить наложить субсидиарную ответственность, рассмотрим пример. Судебная практика Московской области:

Контролирующим лицом выступало ООО “Конвейер”. Суд постановил привлечь его к субсидиарной ответственности ввиду следующих причин:

  • каждое лицо, принимающее участие в ООО “Конвеер” в разное время имело определенные отношения с контролирующим лицом;
  • общее собрание членов общества действовало лишь теоретически, по факту люди не собирались, все действия носили формальный характер и не считались значимыми;
  • фактический контроль относился к привлеченному к ответственности лицу, именно оно решало юридически значимые вопросы на основании собственной воли и своих интересов;
  • в результате рассмотрения крупных сделок заемщика было выявлено, что их целью не являлись разумные экономические причины, соглашение подписывалось в ущерб интересам заемщика, результатом чего стала потеря ликвидных активов (банковских векселей, денег), действия КДЛ были направлены на вывод денег и других активов в компании, подконтрольные контролирующему лицу заемщика;
  • привлекаемое к ответственности лицо воспользовалось своим положением и совершило действия, находящиеся в причинно-следственной связи с фактом неплатежеспособности заемщика;
  • нет никаких доказательств существования собственности, которую можно было бы продать с целью полного покрытия долговых обязательств, результатом чего могло бы стать полное удовлетворение пожеланий кредиторов;
  • принятие решения о продаже собственности по сниженной стоимости.

Суд постановил привлечь КДЛ к субсидиарной ответственности.

Если бы в деле о банкротстве не фигурировал ни один из этих пунктов,  КДЛ нельзя было бы привлекать к субсидиарной ответственности. Достаточным доказательством считаются только факты, собранные в материалы дела.

Обратите внимание!
Даже когда КДЛ действует в интересах должника, но ведет слишком рискованную экономическую политику, результатом которой становятся значимые потери денежных средств, КДЛ обязано возместить их подопечному юридическому лицу.

Заключение

Судебное учреждение должно рассматривать все заявления, касающиеся недобросовестности контролирующего лица. Если было выявлено, что данное лицо действовало неправомерно, оно привлекается к субсидиарной ответственности.

Остались вопросы? Обращайтесь!

Многоканальная бесплатная горячая линия

Если вы хотите узнать, как решить именно вашу проблему, то спросите об этом нашего дежурного юриста онлайн. Это быстро, удобно и бесплатно!

+7(499) 938-43-89 Москва и Московская область
+7(812) 425-61-14 Санкт-Петербург и Ленинградская область
8(800) 350-20-49 Регионы

Отзывы

0 отзывов

Captcha